美国法院裁定NanoBit关联公司及个人因SEC欺诈案需赔付超500万美元

纽约联邦法院对NanoBit相关公司及个人处以超500万美元罚款

纽约一家联邦法院对与NanoBit有关的四家公司及两名个人处以总计超过500万美元的罚款，原因是他们涉嫌通过WhatsApp建立虚假关系，欺骗投资者。美国证券交易委员会（SEC）透露，该判决于6月16日作出，法律程序详情于6月29日公布。

欺诈手段如何运作

SEC在2024年9月提起的诉讼中，将此案描述为针对加密货币领域“基于关系的投资欺诈”的**执法行动。据该机构称，在2023年9月至2024年6月期间，行骗者在WhatsApp群聊中伪装成金融行业专业人士，在获取信任后将潜在投资者引向NanoBit。

SEC表示，被告虚假宣称NanoBit的关联公司NanobitUS Securities是一家经纪交易商。该平台推广所谓的****发行，并做出误导性的高回报承诺。然而，SEC强调，NanoBit上并未发生**实际交易，超过200万美元被转移至海外，其他加密资产则直接从投资者手中流入香港的银行账户。

SEC解释称，NanoBit平台上并无真实交易活动，投资者的资金被转入海外账户。

法院判决的处罚与限制

根据法院记录，NanoBit Limited被责令支付532,649美元的返还不当得利款、81,957美元的利息以及1,182,251美元的民事罚款。其他三名被告——Zhao Deli、Sweet Karma和Radiant Horizons——各被处以1,182,251美元的罚款。

两名个人也被处以金额较低但同样重要的罚款。Jiajie Liu被责令支付50,000美元罚款、9,485美元利息，并返还60,603美元。Hua Zhao被罚款50,000美元，责令返还4,500美元，并支付704美元利息。

被告 —— 罚款 —— 返还不当得利 —— 利息NanoBit Limited —— 1,182,251美元 —— 532,649美元 —— 81,957美元Zhao Deli —— 1,182,251美元 —— 未明确 —— 未明确Sweet Karma —— 1,182,251美元 —— 未明确 —— 未明确Radiant Horizons —— 1,182,251美元 —— 未明确 —— 未明确Jiajie Liu —— 50,000美元 —— 60,603美元 —— 9,485美元Hua Zhao —— 50,000美元 —— 4,500美元 —— 704美元

法院还发布了**禁令，禁止被告进一步违反《1933年证券法》**7(a)条和《1934年证券交易法》**0(b)条的反欺诈条款。

对社交媒体驱动的投资陷阱加强审查

在此期间，SEC还对CoinW6提起了另一项诉讼，指控其利用Instagram和LinkedIn将投资者引向另一个欺诈平台。尽管手法略有不同，但模式相同：通过个人关系建立信任，然后将资金转移至不存在的交易账户。

当时，SEC执法部门负责人Gurbir S. Grewal强调，基于关系的投资欺诈，尤其是涉及加密资产的欺诈，对散户投资者来说风险日益上升，而欺诈者正将社交媒体转化为操纵信任的工具。

SEC投资者教育办公室建议，在做出投资决策时，不要依赖社交媒体群聊中的信息。该机构建议投资者在Investor.gov上核实个人或公司的注册情况及资质。

此案由SEC纽约地区办事处的Todd Brody和Jeremy Brandt处理，并得到了该机构网络与新兴技术部门的全程支持。